“每个月几乎都有新动作，创新思路和推进速度都令人惊叹。”这是一位业内人士对居然之家的评价。

广发科创主题灵活配置混合型证券投资基   金（LOF）更新的招募说明书     基金管理人：广发基金管理有限公司     基金托管人：中国农业银行股份有限公司        时间：二〇二四年十月 【重要提示】   本基金于 2019 年 5 月 23 日经中国证监会证监许可2019933 号文准予募集注册。本基 金基金合同于 2019 年 6 月 11 日生效。2022 年 6 月 13 日，本基金封闭运作期届满开放，基 金名称调整为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并适用基金合同和招募 说明书中封闭运作期届满开放后的有关规定。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准 确、完整。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见“风险揭示”部分。   本基金为混合型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金， 低于股票型基金。   本基金主要投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。   本基金可投资于资产支持证券，可能面临流动性风险、利率风险及评级风险等。   本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期届满后，本基金转为上市开 放式基金（LOF），基金名称调整为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。转 为 LOF 后不再参与科创板战略配售，可投资于股指期货与国债期货，可能面临基差风险、流 动性风险等。   本基金基金份额上市交易，基金份额持有人通过交易所交易基金份额时，由于受二级市 场供求关系的影响相关基金份额交易可能无法成交；二级市场交易有可能面临基金份额市场 交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大 会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人的相关信息进行修订，更新 内容截止日为 2024 年 10 月 25 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报告中财务 数据未经审计）。                           目 录                 第一部分       绪言   《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。   本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金招募说明书》及其更新；基金更名后，招募说明书相应修订为《广发科创主题灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF），广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 由广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运作期届满开放后更名而来 及对本基金合同的任何有效修订和补充；基金更名后，基金合同相应修订为《广发科创主题 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；基金更名 后，托管协议相应修订为《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 金份额发售公告》 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决 定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订     《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 责任公司认可的上海证券交易所会员单位 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 月 放申购与赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF） 公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转指定 的行为 系统之间进行转托管的行为 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一开放日基金总份额的 10% 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 他资产的价值总和 额净值的过程 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 基金产品资料概要》及其更新；基金更名后，基金产品资料概要相应修订为《广发科创主题 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》                       第三部分   基金管理人   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      全国统一客服热线：95105828                股东名称                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          烽火通信科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融创新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要人员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省人大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国家发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南方电网有限责任公司、广发证券 股份有限公司工作。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任 公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。   曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公 司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服 务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广发证券 营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理， 中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司 党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委 书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股 份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董 事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官。      董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任浙大城市学院法学院教授，兼任浙江合创律师 事务所兼职律师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。      姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经 理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理。曾任职于广 发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。   王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公 司副总经理。   朱平先生：副总经理，硕士,经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。   魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。   张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总经理。   傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。   刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。   王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金经理、广发国际资产管理 有限公司副董事长。曾在美国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。   窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历 任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、华夏证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司工作。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总经理，北京分公司总经理，北京办事处总经理，战略与创新业务部总经理。    李巍先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发基金管理有限公司策 略投资部总经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、 广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 1 月 29 日起任职)、广发 创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理(自 2020 年 9 月 24 日起任职)、广发聚鸿六 个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2021 年 2 月 8 日起任职)、广发睿升混合型证券 投资基金基金经理(自 2022 年 1 月 27 日起任职)、广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理(自 2022 年 6 月 13 日起任职)、广发大盘成长混合型证券投资基金基金经理 (自 2022 年 11 月 4 日起任职)、广发匠心优选三年持有期混合型发起式证券投资基金基金经理 (自 2024 年 7 月 30 日起任职)，兼任资产管理计划投资经理。曾任广发证券股份有限公司发展 研究中心研究员、投资自营部研究员、投资经理，广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、 权益投资一部副总经理、权益投资一部总经理、策略投资部副总经理，广发核心精选混合型证 券投资基金基金经理(自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 17 日)、广发主题领先灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(自 2014 年 7 月 31 日至 2019 年 3 月 1 日)、广发稳鑫保本混合型证 券投资基金基金经理(自 2016 年 3 月 21 日至 2019 年 3 月 26 日)、广发策略优选混合型证券投 资基金基金经理(自 2014 年 3 月 17 日至 2019 年 5 月 22 日)、广发新兴成长灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(自 2017 年 9 月 15 日至 2020 年 2 月 10 日)、广发利鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(自 2019 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 14 日)、广发科创主题 3 年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 6 月 11 日至 2022 年 6 月 12 日)、广发盛锦 混合型证券投资基金基金经理(自 2021 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 4 日)。    贾乃鑫先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发科创主题灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）基金经理(自 2024 年 10 月 25 日起任职)。曾任春晖资本研究部 研究员，中国国际金融股份有限公司研究部研究员，广发基金管理有限公司研究发展部行业研 究员、策略投资部研究员。    基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、副 总经理朱平先生和策略投资部总经理李巍先生、国际业务部总经理李耀柱先生、稳健策略部 总经理林英睿先生、投资管理部总经理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、   基金管理人的职责 份额的销售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金管理人和基金经理承诺   （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；   （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；   （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。   五、   基金管理人的内部控制制度   基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。   根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 控防线。                       第四部分   基金托管人   一、基金托管人情况   名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表人：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   联系电话：010-66060069   传真：010-68121816   联系人：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通 过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营 理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的 金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国 《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立 的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获 “中国最佳保险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 865 只。   二、基金托管人的内部风险控制制度说明   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经 营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。   具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 管理人进行提示； 示有关基金管理人并报中国证监会。                          第五部分   相关服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表人：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉 等。      基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作流程。      投资者可通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位进行场内交易。      二、 注册登记人      名称：中国证券登记结算有限责任公司      住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号      法定代表人：于文强      联系人：崔巍      电话：010-50938888      传真：010-59378907      三、 出具法律意见书的律师事务所      名称：广东广信君达律师事务所      住所：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元）      负责人：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      经办律师：杨琳、刘季平      联系人：邓传远      四、 审计基金资产的会计师事务所      名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      法人代表：毛鞍宁      联系人：冯所腾      电话：010－58152016      传真：010－85188298      经办注册会计师：冯所腾、林亚小                  第六部分   基金的募集   基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2019 年 5 月   本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期。   本基金于 2019 年 6 月 5 日进行发售。本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   本基金的面值为每份基金份额人民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的生效   一、   基金合同的生效   本基金的基金合同于 2019 年 6 月 11 日正式生效。自基金合同生效日起，本管理人正式 开始管理本基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现上 述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。               第八部分   基金份额的上市交易   基金合同生效后，在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管 理人可以根据有关规定，申请本基金在上海证券交易所上市交易。   本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的份额可直接在上海证券交易所上市；登记 在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系 统中后，再上市交易。   一、   上市交易的证券交易所   上海证券交易所。   二、   上市交易的时间   《基金合同》生效后，经向上海证券交易所申请，本基金自 2019 年 11 月 18 日起在上海 证券交易所上市交易（场内简称：科创配置，扩位证券简称：科创配置 LOF，交易代码：501078）。   三、   上市交易的规则   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交易规则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。   四、   上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市   本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上 海证券交易所的相关规定执行。   五、   上市交易的费用   本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。   六、   相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。            第九部分   基金份额的申购、赎回与转换   本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开放申购与赎回，封 闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“广发科创主题灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。   一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的 直销网点及各场外销售机构的基金销售网点；场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业 务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。基金管 理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、   申购与赎回的开放日及时间   本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购与赎回 业务。   本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本 基金的开放日为上海证券交易所的正常交易日。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要 求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或 相关公告中载明。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   在封闭运作期届满后，本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起 30 日内开始办理场 内与场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。   三、   申购与赎回的原则 行计算； 账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证 券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记 结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 金账户首次最低申购金额和追加最低申购金额为 1 元(含申购费)人民币； 在符合法律法规规 定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相 关规定。申购本基金场内份额时，每笔申购金额最低为 1000 元（含申购费)人民币，同时申 购金额必须是整数金额。 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。   对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制等，上海证券交易所和登记结算机 构的相关业务规则有最新规定的，从其最新规定办理 。 募说明书或相关公告。 登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   五、   申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本 基金登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投 资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的 有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的， 基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效， 则申购款项退还给投资人。   六、    申购费率、赎回费率   (1)本基金在申购时收取申购费用。   本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。具体费率（适用于场内和场外申购）如下：           申购金额（M，含申购费）                      申购费率                  M＜100 万元                    1.50%                  M≥500 万元                  每笔 1000 元   基金销售机构可以根据自身情况对申购费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。   (2)本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。   封闭运作期届满时，对于募集期内认购基金份额的持有人，赎回基金份额时不收取赎回 费。除上述募集期内认购的基金份额外，封闭运作期届满后本基金收取不高于 1.50%的赎回 费，场内和场外的赎回费用相同，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费应全额计入 基金财产，对持续持有期达到或超过 30 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，不低于 75% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期 限的增加而递减，具体费率如下：   持有期限（N 为日历                       赎回费率        日）        N＜7 天                       1.50%     N≥180 天                          0 调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》有关规定在规定媒介上公告。 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记 结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照 新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   七、   申购份额与赎回金额的计算方式   （1）场外申购   场外申购份额的计算公式为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购费用=申购金额-净申购金额   或，申购费用=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资人投资 50,000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购费用=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。   申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；场外申 购份额按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   场内申购份额的计算公式为：   净申购金额 = 申购金额/（ 1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购费用 = 申购金额－净申购金额   或， 申购费用 =固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；场内申 购份额计算结果先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部 分对应的金额退还投资者，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资人投资 50,000 元申购本基金对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购费用=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则计算可得 48,485.31 份基金份额。   但因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 48,485 份，整数位后小数部 分的申购份额对应的资金返还给投资人。   实际净申购金额=48,485×1.016＝49,260.76 元   退款金额＝50,000-49,260.76-738.92=0.32 元，故返还给投资人的金额为 0.32 元。   即投资人投资 50,000 元场内申购本基金，对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 48,485 份基金份额。   采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例：某投资者场外赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（封闭运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回费用=121,300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者场外赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   例：某投资者场内赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天（封闭运作期届满后申购 的份额），对应赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回费用=121,300.00×0.50%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者场内赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。   本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。   场外申购时，申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以 申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按 截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者；上海证券交易所另有规定的，从其 最新规定。   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、    拒绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 申请。 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金申购申请。 到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、4、7、8、9 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停接受投资者的 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理 人应及时恢复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 申请或延缓支付赎回款项。 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 接受基金份额持有人的赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂 时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例 分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。对于场内赎回申请，按照上海证券交易所及中 国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的 相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   十一、 巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和登记机构的有关业务规则 办理；对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付 投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份 额 20%的，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办 理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销）。对该单个基金 份额持有人未超过上一开放日基金总份额 20%的赎回申请与其他账户赎回申请，应当按照其 申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下 一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回 不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个 工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，在 2 日内在规定媒 介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 停公告。 开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告 最近一个工作日的基金份额净值。   十三、 基金的转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公 告的业务规则办理基金份额转让业务。      十五、 基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。      继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。      十六、 基金的转托管      基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，具体分为系统内 转托管和跨系统转托管。      系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转指定的行 为。      本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。 处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向基金 份额持有人收取转托管费。      跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的行为。      本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办 理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机构可以按照相关规定，向 基金份额持有人收取转托管费。   十七、 定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。   如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。                第十部分   基金的投资   封闭运作期内，基金的投资详见本章节第一部分至第八部分；封闭运作期届满后，本基 金转为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，届时本基金将不再参与科创 板战略配售，基金的投资详见本章节第八部分。   一、    投资目标   在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过灵活的资产配置，在股票、固 定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续 稳健增值。   二、    投资范围   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含创业板、科创板及其他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。   在封闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，包括新股及战略配售等。   如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后， 可以做出相应调整。   三、    投资策略   （一）大类资产配置   本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资 比例进行战略配置和调整。   本基金将采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略，根据指数估值水平（中证   上月末中证 500 指数市净率 P/B 在过去        本月股票资产占基金资产的比例限制   本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步 降低基金资产收益的波动性。   （二）股票投资策略   本基金在封闭运作期内既可以在二级市场买卖股票，也可以参与科创板的新股投资及战 略配售等。本基金重点关注科创主题股票的投资机会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》， 将重点投资下列领域的科创主题企业：   （1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、 人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；   （2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相 关技术服务等；   （3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；   （4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术 服务等；   （5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、 资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；   （6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术 服务等；   （7）符合科创板定位的其他领域。    本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景气 度、行业成长性、行业竞争格局、公司竞争优势及其持续性、公司治理状况、公司业务持续 性、公司盈利、现金流或营业收入的稳定性、公司研发收入占比等多方面因素，并结合市场 未来走势等判断，精选战略配售股票。    本基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。    在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证券内在投资价值和成长性的判断，结 合市场环境分析，选择适当的时机卖出。    科创板执行比其他 A 股更为严格的退市标准，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将采用组合管理、分散投资的策略防范风险。具体个股选择策略由定量和定性两部分组成。    （1）定量分析    定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力三个指标。    ①成长能力    投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票， 避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收 益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ②估值水平    本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，由于科创板股票上市初期利润可 能不稳定，本基金将参考更多的估值指标，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增 长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③盈利能力    本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    （2）定性分析    本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究， 评估具有持续成长能力的上市公司。   ②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市 公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。   ③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理 结构进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。   （三）债券投资策略   本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等 因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。   本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化 的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出 预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史预测相结合的方法，自上而下在债券一级市场和二级市场，银行间市场 和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有 最优风险收益特征的资产组合。   对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分 析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基 本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险；另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行 考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。   （四）资产支持证券投资策略   本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。   四、    业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债综合财富（总 值）指数收益率×40%。   采用该比较基准主要基于如下考虑：   中国战略新兴产业成份指数成份股选取自节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、 高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领 域，上述领域与科创主题企业领域大体一致，该指数对科创主题企业上市公司总体走势具有 较强代表性，适合作为本基金股票投资的比较基准；而中债综合财富（总值）指数能够较好 的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。   如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有 人大会。   五、    风险收益特征   本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。    六、    基金的融资业务    本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务，参与范围和比例、信息披露、 风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。    七、    投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制：    （1）在封闭运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；    （4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%，处于封闭期的定期开放基金不包含在此条投资限制；    （5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 30%，处于封闭期的定期开放基金不包含在此条投资限制；    （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；    （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）封闭期内，基金总资产不得超过基金净资产的 200%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算；   （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（10）、（13）项规定以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当 遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基 金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准；经与基金托管人协商一致， 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额持有人大会审议。   八、   封闭运作期届满转为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”后的 投资目标、范围、策略等   封闭运作期届满后，本基金的基金名称变更为“广发科创主题灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）” ，且将不再参与科创板战略配售。   （一）投资目标   在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长 期稳健增值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创板及其他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不 低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。   （三）投资策略   本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资 比例进行战略配置和调整。   本基金将采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略，根据指数估值水平（中证       上月末中证 500 指数市净率 P/B 在过        本月股票资产占基金资产的比例限制        去 10 年每日市净率 P/B 中的分位   本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步降 低基金资产收益的波动性。   本基金重点关注科创主题股票的投资机会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。   （1）主题界定   本基金主要投资于科创板股票，本基金依据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》， 将重点投资下列领域的科创主题企业： 工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 技术服务等； 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等； 务等； 资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等； 务等；   （2）科创板股票投资策略   科创板执行比其他 A 股更为严格的退市标准，上市股票存在一定的退市风险，因此本基 金将采用组合管理、分散投资的策略防范风险。具体个股选择策略由定量和定性两部分组成。    定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、合理估值水平、盈利能力三个指标。    ① 成长能力    投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票， 避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收 益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。    ② 估值水平    本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，由于科创板股票上市初期利润可 能不稳定，本基金将参考更多的估值指标，主要包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长 比率（PEG）、市销率（P/S）                、市现率（PCF）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 /EBITDA 等。    ③ 盈利能力    本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。    本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前 景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。    ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究， 评估具有持续成长能力的上市公司。    ②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市 公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。    ③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理 结构进行评价。    （3）存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。   本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等 因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。   本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产 的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；   （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％；   （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；   （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （15）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约 价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得超过基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市场波动、上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自封闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （五）业绩比较基准   中国战略新兴产业成份指数收益率×60%＋中债综合财富（总值）指数收益率×40%。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以 按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。   （六）风险收益特征   本基金为混合型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金， 低于股票型基金。   九、   基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 有人的利益； 当利益。   十、   基金投资组合报告   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2024 年 6 月 6 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。   本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。                                                 占基金总资产   序号            项目           金额(元)                                                 的比例(%)         其中：普通股                 584,554,899.62       87.35              存托凭证                3,104,676.90        0.46         其中：债券                               -            -              资产支持证券                         -            -         其中：买断式回购的买入返售                                             -            -         金融资产   (1)   报告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净   代码           行业类别          公允价值（元）                                                 值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                               -         -  B 采矿业  C 制造业                       488,991,926.24     73.24  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                       -         -  E 建筑业                                    -         -  F 批发和零售业                     10,271,852.62      1.54  G 交通运输、仓储和邮政业                            -         -  H 住宿和餐饮业                                 -         -  I 信息传输、软件和信息技术服务业            84,827,147.66     12.70  J 金融业                                    -         -  K 房地产业                                   -         -  L 租赁和商务服务业                               -         -  M 科学研究和技术服务业                             -         -  N 水利、环境和公共设施管理业                          -         -  O 居民服务、修理和其他服务业                          -         -  P 教育                                     -         -  Q 卫生和社会工作                                -         -  R 文化、体育和娱乐业                              -         -  S 综合                                     -         -       合计                     587,659,576.52     88.02 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。 (2)    报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 序号     股票代码   股票名称   数量(股)      公允价值          占基金资产                                                  净值比例                                                   (％) 本基金本报告期末未持有债券。 本基金本报告期末未持有债券。 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 本基金本报告期末未持有贵金属。 本基金本报告期末未持有权证。   （1）本基金本报告期末未持有股指期货。   （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本报告期末未持有国债期货。   （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。   (1)报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2)本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。   (3) 其他各项资产构成     序号             名称              金额（元）   (4)       报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   (5)       报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十一部分 基金的业绩    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               业绩比较                         净值增长 业绩比较               净值增长                            基准收益    阶段                   率标准差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率标准差                         ②           率③                                               ④               -16.88%       1.84%   -19.42%       1.01%     2.54%    0.83%             -7.62%       2.21%    -1.14%     1.02%        -6.48%   1.19%  自基金合  同生效起       54.71%       1.63%    15.85%     0.94%        38.86%   0.69%  至今 变动的比较              广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）             累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图                      (2019 年 6 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。               第十三部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、 其它投资等资产及负债。   三、 估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监 管部门有关规定。 会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输 入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使 用不可观察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。   四、 估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；   （4）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场 挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （6）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限股票（包括首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期 的股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的有关规定确定公 允价值。   （1）银行间市场交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。   （2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二 级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 金估值的公平性。 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。   五、 估值程序 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的 净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人根据基金合同的约定对外公布。   六、 估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售服务机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于 该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责 任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支 付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不 当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额 加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。      （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。      估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的责任方；      （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；      （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。      （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。      （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。      七、 暂停估值的情形 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停估值；      八、 基金净值的确认      用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人对基金净值予以公布。   九、 特殊情形的处理 处理； 其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以 免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的 影响。               第十四部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的 孰低数。   三、 基金收益分配原则 分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益 分配； 持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系 统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程 序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；   在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调 整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应予变更实施日前 在规定媒介公告。   四、 收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。   法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。   六、 基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。                   第十五部分 基金费用与税收   一、   基金费用的种类   本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。   二、   基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。      上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。      三、   不列入基金费用的项目      下列费用不列入基金费用： 失；      四、   费用调整      基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费等相关费率。      基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。      五、   基金税收      本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。               第十六部分 基金的会计与审计  一、   基金的会计政策 下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 照有关规定编制基金会计报表； 确认。  二、   基金的年度审计 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。                  第十七部分 基金的信息披露   一、   本基金的信息披露应符合《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息披露办法》、                                      《流动性风 险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备 方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、   信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网 网站（以下简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、   本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。      五、   公开披露的基金信息      公开披露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明 书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。      基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于规定媒介上。      （三）《基金合同》生效公告      基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载 在规定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告 应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。   如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。   （八）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定 报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （九）澄清公告      在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券 交易所。      （十）基金份额持有人大会决议      基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。      （十一）投资资产支持证券信息披露      基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。      基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。      （十二）投资股指期货相关公告      基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十三）投资国债期货相关公告   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十四）投资流通受限证券的信息披露   基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信息。   （十五）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。   （十六）中国证监会规定的其他信息。   六、   信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报 送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、   信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市场价格波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化， 基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   （4）公司经营风险。公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前 景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益变 化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。   （5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。   （6）购买力风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀 抵消，从而影响基金资产的实际收益率。   （7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券 发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司 内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中， 由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因 素而可能导致的损失；   （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。   指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。   流动性风险是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时 变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为灵活配置混合型基金，投资标的为流动性良好的金融工具；本基金在投资运作 上将以分散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，防范流动性风险。本基金 流动性良好。   （1）基金申购、赎回安排   投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险 管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项 被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。 投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股市场。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行业构成 进行权衡和优化，保持组合的行业分散性和组合的流动性，降低投资风险。因此，在正常情 况下，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，可以与本基金的申购赎回安排相匹配。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整 的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及摆动定价 等措施。发生延期办理赎回申请或延缓支付情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获 得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接 受赎回申请的情形及程序。   在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。   投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支 付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回费。   投资人具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损害并得到公平对待。   若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎回金 额均可能受到不利影响。   指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。   （1）本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低 于股票型基金；   （2）选股方法、选股模型风险；   （3）基金经理主观判断错误的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文件中有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍 规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对 同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金 实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。   敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。   （1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相 同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动 的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品 种差异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选 择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。   资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持 证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基 础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。   基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资 者在申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受 限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。   基金份额持有人通过交易所交易基金份额时，由于受二级市场供求关系的影响相关基金 份额交易可能无法成交；二级市场交易有可能面临基金份额市场交易价格低于基金份额净值 的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。   本基金基金份额存在不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大 会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。   此外，本基金主要投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度 风险、系统性风险、政策风险等。   科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。   科创板整体投资门槛较高，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量 流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。   科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创 板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。   科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。   国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将 面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法 律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决 权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上 市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异 的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。   （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金 可能会面临一些特殊的风险；   （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；   （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他意外导致的风险。   二、声明 构进行销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议生效后两日内在规定媒介公告。   二、   《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 接的；   三、   基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘 用必要的工作人员。 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清算期限相应顺延。   四、   清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   六、   基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   七、   基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法规规定的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容摘要      一、   基金合同当事人的权利与义务      （一）基金管理人的权利与义务      （1）依法募集资金；      （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有人大会；      （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；      （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用；      （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；      （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；      （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保 存期限不得低于法律法规规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；      （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；      （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，                       《基金合同》不能生效，基金管理人承担全 部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基 金认购人；      （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有人名册；      （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管人的权利与义务      （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；      （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；      （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交易资金清算；      （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、                     《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不得低于 法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   每份基金份额具有同等的合法权益。            《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：      （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；      （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；      （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；      （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；      （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；      （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、   基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序规则      基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。      本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。      （一）召开事由 基金份额持有人大会：      （1）终止《基金合同》；      （2）更换基金管理人；      （3）更换基金托管人；      （4）转换基金运作方式；      （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等报酬标准的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资目标、范围或策略；      （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （12）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；   （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （14）法律法规、           《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；   （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内 调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）基金推出新业务或服务，调整基金份额类别设置；   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。   （二）会议召集人及召集方式 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金 托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提 议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时间、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；      （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点；      （5）会务常设联系人姓名及联系电话；      （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；      （7）召集人需要通知的其他事项。 金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。                       （公司结合实际情况及法规要求，可补充 会议召开的其他方式或表决形式。） 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基 金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                         《基金合同》和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提 示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理 人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管 人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额 持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意 见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表 出具书面意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                              《基金合同》和会议通知 的规定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金 份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。      会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为 有效。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基 金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。      （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一 次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。      （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）生效与公告      基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。      基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。      （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接 对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、   基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议生效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 接的；   （三）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘 用必要的工作人员。 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法规规定的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。               第二十一部分 基金托管协议的内容摘要   一、   基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：广发基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表人：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：人民币 14,097.8 万元   存续期间：持续经营   经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管人   名称：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表人：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理 政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有 价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨 询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、    基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求 的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资 是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含创业板、科创板及其他在境内上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、 短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。   在封闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；投资于 科创主题证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，包括新股及战略配售等。   如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后， 可以做出相应调整。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）在封闭运作期内，本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-100%，投资于科创主题 证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%；    （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%，处于封闭期的定期开放基金不 包含在此条投资限制；    （5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，处于封闭期的定期开放基金不包 含在此条投资限制；    （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；    （9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；    （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）封闭期内，基金总资产不得超过基金净资产的 200%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算；   （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（10）、（13）项规定以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 监督   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创板及其他在境内上 市的股票、存托凭证）、国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金投资于科创主题证券资产的比例不 低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例合计不低 于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中投资于科创主题证券资产的 比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10％；   （5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基 金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；   （11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；   （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （15）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约 价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金在总资产不得超过基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （6）、             （7）、                （12）项另有约定外，因证券、期货市场波动、上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自封闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议第十五条第 九项基金投资禁止行为进行监督。   根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有 责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理 人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作 中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金 管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基 金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管 理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要 临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调 整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则 进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易 对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造 成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行 存款进行监督。   基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资 制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相 关业务办理。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。      （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 问题的通知》等有关法律法规规定。 发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大 消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。 度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通 受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述 规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将 上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：      拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的 销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划 款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金 管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经 事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失 的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基 金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基 金托管人未能依据基金合同及托管协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金 托管人按照托管协议履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项 进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基 金管理人，并报告中国证监会。   （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对 基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基 金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、   基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因 及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包 括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内 答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。   四、   基金财产保管   （一）基金财产保管的原则 基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 如有特殊情况双方可另行协商解决。 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 户。该账户由基金管理人开立并管理。 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关 业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 等事宜，基金托管人应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基 金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管人与基金联名的证券账户。 理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务以外的活动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理 人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 基金管理人负责。 的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。   （六）其他账户的开立和管理 理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。   （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保 管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的 指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担 保管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金 托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限不得低于法律法规规定的最低期限。   五、    基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管理人应根据《基金合同》规定的估值日对基金资产进行估值。估值原则应符合《基 金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于 每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按基 金合同约定对基金净值予以公布。   根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理 人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对 基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按国家最新规定估值。   （二）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   六、   基金份额持有人名册的登记与保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等 涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不得低于法律法规 规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。   七、   争议解决方式   因托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不 能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   托管协议适用中华人民共和国法律并从其解释。   八、   托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。   （二）基金托管协议终止的情形   （三）基金财产的清算   （1）自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算小组，基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。   （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。   （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   （4）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。   （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；   （6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   （7）将清算报告报中国证监会备案确认；   （8）公告基金清算报告；   （9）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现 的，清算期限相应顺延。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清算费用；   （2）交纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公 告于基金财产清算报告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法规规定的最 低期限。             第二十二部分 对基金份额持有人的服务   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人 的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：   一、持有人注册登记服务   基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司担任基金注册登记机构，为基金份额持 有人提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额 持有人办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派 发、基金交易份额的清算过户等服务。   二、持有人交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。 基金份额持有人每次交易结束后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有 人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人 客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额持有人的要求进行成交确认。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有人提供基金保有情况信息。   基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一年内 所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结束后的 20 个工作日内向订制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形式发 送，年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式发送。   本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有 人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助查询 系统）办理资料变更。   四、信息查询   基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账 号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可 以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。   五、投诉受理   基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还 可以通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务联系方式   电话呼叫中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转人工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 其他应披露事项             公告事项                 披露日期 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告提示性公告 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年年度报告提             示性公告 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告提示性公告 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告提示性公告 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年中期报告提             示性公告 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告提示性公告 广发基金管理有限公司关于调低旗下部分基金管理费率及    托管费率并修订基金合同等法律文件的公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 备查文件      （一）中国证监会注册广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金募集的 文件      （二）《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》      （三）《广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》      （四）法律意见书      （五）基金管理人业务资格批件、营业执照      （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

真实配资平台

• 主题
• 科创
• 配置
• 广发
• 真实配资平台